Política de KYC
Objetivo
El propósito de esta política es establecer las directrices y procedimientos con el fin de que QUANTASPHERE S.R.L. tenga un adecuado conocimiento de sus clientes. Esta política busca prevenir y evitar prácticas de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y otras actividades ilícitas, garantizando el cumplimiento de la normativa vigente en materia de KYC y AML.
Alcance:
Esta política es de aplicación obligatoria para todos los clientes que deseen abrir una Cuenta 5RF y/o recibir pagos como traders fondeados.
Identificación y Verificación del Cliente:
Antes de otorgar una Cuenta 5RF o procesar cualquier pago a los traders fondeados, es imprescindible realizar una verificación de identidad acompañada de nuestra revisión KYC/AML. El proceso, llevado a cabo a través de SumSub, incluye la presentación de los siguientes documentos:
Identificación con foto válida (que no expire en los próximos 14 días):
Licencia de conducir.
Pasaporte.
Tarjeta de identidad.
Comprobante de domicilio de los últimos 60 días:
Estados de cuenta bancarios.
Recibos de servicios.
Factura de Teléfono.
Actualización de Información: Los clientes tienen la responsabilidad de mantener actualizada su información. Se requerirá una revisión y actualización de la información proporcionada al menos cada dos años o cuando existan cambios significativos en la relación comercial.
Clientes de Alto Riesgo: Los clientes identificados como de "alto riesgo" serán sometidos a procedimientos de diligencia debida adicional y controles reforzados.
Registro y Conservación de Documentos: QUANTASPHERE S.R.L. mantendrá un registro de todos los documentos e información obtenida para propósitos de KYC durante un período mínimo de cinco años después de finalizar la relación con el cliente.
Privacidad: La información recopilada estará protegida bajo las leyes de protección de datos pertinentes y no será compartida con terceros, salvo en circunstancias en las que la ley lo requiera o permita.
Formación: El personal de QUANTASPHERE S.R.L. recibirá capacitación continua en las políticas y procedimientos de KYC para asegurar su correcta implementación y mantenerse al día sobre cambios en la regulación.
Incumplimiento: El no cumplimiento de esta política por parte de un cliente puede llevar a la denegación o terminación de la relación financiera y, si corresponde, se notificará a las autoridades competentes.
Revisión y Actualización: Esta política será revisada y actualizada periódicamente para reflejar cambios en las regulaciones, mejores prácticas y aprendizajes internos.
El compromiso con la integridad y transparencia es fundamental para QUANTASPHERE S.R.L. Todos los interesados están llamados a cumplir y respetar esta política.